Cílem semináře je seznámit účastníky s funkcí Compliance a s riziky, plynoucí z neznalosti compliance principů. Popsat systém kontrol a informačních povinností, ukázat na příkladech včetně jednotlivých rizik, zodpovědět případné dotazy. Seznámit účastníky s principy opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML) a novou povinností zjišťování a registrace skutečných vlastníků obchodních společností a dalších subjektů. A také se změnami, které se v roce 2020 v této oblasti chystají.
(Odborná příprava zaměstnanců finančních institucí v oblasti povinností vyplývajících ze zákona AML je nezbytná bez ohledu na pracovní pozici zaměstnance).
Pro koho je kurz vhodný?
Seminář je určen pro:
zaměstnance finančních a jiných institucí, finanční zprostředkovatele a všechny, kdo mají novou zákonnou povinnost dodržovat AML.
Obsah školení
Obsah semináře:
- Co je to Compliance
- Compliance rizika
- Druhy Compliance rizik, kontrola povinností
- Interní podvody
- Informační povinnost vůči statutárnímu orgánu
- Ochrana bankovního tajemství
- Důsledky porušení mlčenlivosti
- Jak se bránit porušení mlčenlivosti
- Konflikt zájmů
- Typy střetu zájmů
- V čem spočívá nebezpečí střetu zájmů?
- Čínské zdi (chinese walls) a jejich funkce
- Postupy určené k zjištění a předcházení střetů zájmů
- Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
- Úvod – krátké seznámení s legislativou
- Přijatá opatření a důvody, zásady
- Způsob identifikace a hlavní znaky podezřelých obchodů
- Hlášení na FAÚ Ministerstva financí, povinnost mlčenlivosti
- Identifikace skutečných vlastníků
- Povinnost registrace skutečných vlastníků v Registru
- Závěr
- Test
- Otázky a diskuze
Tréninkové metody:
Přednáška, diskuze, testy, modelové situace
Form kurzu/workshopu:
Seminář je prezenční. Pořádáme ho v těchto lokalitách: Praha.
Recenze
Zatím zde nejsou žádné recenze.